多項(xiàng)選擇題證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存有（）情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形


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2.單項(xiàng)選擇題B股的發(fā)行方式是（）

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔

3.單項(xiàng)選擇題第三方存管針對(duì)（）資金賬戶。

A.人民幣
B.港元
C.人民幣和港元
D.人民幣和美元

4.單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)將（）對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍。

A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券營(yíng)業(yè)部
D.經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題（）是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.兩美元經(jīng)紀(jì)人
C.債券經(jīng)紀(jì)人
D.股票經(jīng)紀(jì)人

9.單項(xiàng)選擇題（）是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

10.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券的行為的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將給予經(jīng)紀(jì)人警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）罰款的處罰。

A.三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下