国产精品99久久久久久蜜桃,亚洲精品线路一在线观看

單項選擇題第三方存管針對（）資金賬戶。

A.人民幣
B.港元
C.人民幣和港元
D.人民幣和美元

1.單項選擇題證券公司應當將（）對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協會
C.證券營業(yè)部
D.經紀人協會

2.單項選擇題（）是以代客買賣債券為業(yè)務，以抽取傭金為其報酬的證券商。

A.傭金經紀人
B.兩美元經紀人
C.債券經紀人
D.股票經紀人

3.單項選擇題（）是指依照法律規(guī)定不以當事人的主觀過錯為構成侵權行為的必備要件的歸責原則，即不論當事人在主觀上有沒有過錯，都應當承擔民事責任。

A.無過錯責任原則
B.公平責任原則
C.過錯推定責任原則
D.過錯責任原則

4.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸公司所有，（）應當收回其所得收益。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經理

5.單項選擇題（）指投資者向證券公司做出的、由證券公司決定證券買賣、選擇證券品種、決定買賣數量或者買賣價格的指令。

A.全權委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托

6.單項選擇題（）是專門接受傭金經紀人的委托，代理籌資和為投資者進行證券買賣的，他是獨立的個人經紀人。

A.傭金經紀人
B.二元經紀人
C.特種經紀人
D.零股經紀人

7.單項選擇題證券經紀人存在未經客戶委托，擅自為客戶買賣證券的行為的，證券監(jiān)督管理機構將給予經紀人警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）罰款的處罰。

A.三萬元以上十萬元以下
B.三萬元以上三十萬元以下
C.五萬元以上十萬元以下
D.五萬元以上三十萬元以下

8.多項選擇題“三中斷”風險是由于非營業(yè)部主觀因素造成的，其中非營業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計算機系統的軟、硬件故障
D.災害和意外

9.多項選擇題證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取的措施包括（）

A.通知出境管理機關依法阻止其出境
B.限制分配紅利
C.禁止其轉移、轉讓財產
D.限制支付報酬

10.多項選擇題下列屬于證券經紀人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂