A.制定相關(guān)的法律法規(guī)和管理辦法
B.建立經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度和信用檔案
C.建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D.建立證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督和管理
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A.逆向選擇
B.低品質(zhì)證券以高于其合理價(jià)值的價(jià)格出售
C.正向選擇
D.道德風(fēng)險(xiǎn)
A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
A.素質(zhì)
B.能力
C.水平
D.數(shù)量
A.公募
B.私募
C.私募為主,公募為輔
D.公募為主,私募為輔
A.人民幣
B.港元
C.人民幣和港元
D.人民幣和美元
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券營(yíng)業(yè)部
D.經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)
A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.兩美元經(jīng)紀(jì)人
C.債券經(jīng)紀(jì)人
D.股票經(jīng)紀(jì)人
A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則
B.公平責(zé)任原則
C.過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任原則
D.過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理
A.全權(quán)委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托
最新試題
根據(jù)股票上市地區(qū)的不同,可以將股票分為()。
下列屬于行業(yè)的市場(chǎng)類型的有()。
以下哪些政策可能會(huì)造成股票市場(chǎng)整體上漲?()
以下K線趨勢(shì)圖中顯現(xiàn)的趨勢(shì)形態(tài)為()。
以下哪些為資產(chǎn)負(fù)債表中的流動(dòng)資產(chǎn)?()
以下哪些現(xiàn)象可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)實(shí)際的償債能力比報(bào)表顯示得強(qiáng)?()
以下哪個(gè)圖形為黃昏之星的K線組合圖形?()
以下哪些指標(biāo)可以用于判斷宏觀經(jīng)濟(jì)的情況?()
按照證券的基本類別,屬于資本證券的是()
債券的權(quán)利性包括()。