A.客戶手持被代理人證件可作為代理關(guān)系存在的證據(jù)之一
B.對私客戶的代理協(xié)議可不限于書面合同
C.確認(rèn)代理關(guān)系有起點(diǎn)金額要求
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶或高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的代理協(xié)議可不限于書面合同
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A.應(yīng)聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實(shí)，并留存電話記錄等聯(lián)系資料
B.對于同一自然人作為具體經(jīng)辦人員辦理兩個(gè)以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實(shí)地查訪等措施進(jìn)一步核實(shí)存款人身份
C.同一自然人是兩個(gè)以上單位的法定代表人或單位負(fù)責(zé)人，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實(shí)地查訪等措施進(jìn)一步核實(shí)存款人身份
D.兩個(gè)以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中聯(lián)系電話、地址等相同的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實(shí)地查訪等措施進(jìn)一步核實(shí)存款人身份
A.N銀行柜面人員應(yīng)首先確認(rèn)王某代理林某、徐某開戶代理關(guān)系的存在
B.王某需持林某、徐某居民身份證辦理業(yè)務(wù)
C.N銀行應(yīng)聯(lián)系林某和徐某，核實(shí)二人確實(shí)授權(quán)王某代理開戶，并留存電話記錄等相關(guān)資料
D.N銀行柜面人員應(yīng)核對王某的居民身份證，進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，并登記王某的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件種類、號碼
A.頻繁與境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)生資金往來的客戶
B.與金融機(jī)構(gòu)建立了或開展了代理行、依托等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)關(guān)系的
C.客戶交易單純的只有水電費(fèi)代扣業(yè)務(wù)
D.客戶為非居民，或使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
A.廢品收購
B.餐飲
C.娛樂業(yè)
D.輕工業(yè)
A.經(jīng)柜面電話確認(rèn)代理人與被代理人為父子關(guān)系的
B.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個(gè)客戶預(yù)留電話為同一號碼
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.短期內(nèi)同一代辦人同時(shí)或分多次代理多個(gè)賬戶開立
最新試題
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
金融機(jī)構(gòu)對客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。