A.從發(fā)生的損失事件中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度
B.識(shí)別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領(lǐng)域和流程，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，以便管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制資源的優(yōu)化配置
C.滿足新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)管理的要求
D.為實(shí)施新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)高級(jí)計(jì)量法提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)
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A.主動(dòng)、持續(xù)地識(shí)別評(píng)估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取整改措施，使防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件、外部極端操作風(fēng)險(xiǎn)事件、重大內(nèi)部控制問題等情況，及時(shí)啟動(dòng)RACA流程對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)估，以強(qiáng)化、完善風(fēng)險(xiǎn)控制
C.定期審查、更新評(píng)估記錄情況，及時(shí)反映操作風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對(duì)識(shí)別、評(píng)估出的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和有限級(jí)別排序，定期向內(nèi)部控制委員會(huì)報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)整體狀況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)
A.識(shí)別、評(píng)估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測(cè)
D.報(bào)告
A.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國(guó)銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)（監(jiān)控下）現(xiàn)場(chǎng)辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章
A.申請(qǐng)人
B.證件
C.通過人行征信及聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)審核客戶身份
D.簽名
A.由于匯路引起的跨境收支
B.境內(nèi)銀行自身、境內(nèi)銀行之間發(fā)生的跨境收支
C.在境內(nèi)銀行開立的離岸賬戶與境內(nèi)其他賬戶間的收支
D.信用卡消費(fèi)和取現(xiàn)
最新試題
下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）
針對(duì)存量已掛失對(duì)賬簿的業(yè)務(wù)，可通過“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列關(guān)于存貸款計(jì)息期限的計(jì)算描述正確的是（）。
重空庫作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
暫付暫收款項(xiàng)掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門，需填制“申請(qǐng)書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門，可填制“申請(qǐng)書”一式兩聯(lián)。
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行，非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間只收不付，除驗(yàn)資不成功外，注冊(cè)資金在驗(yàn)資企業(yè)辦妥營(yíng)業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。
下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是（）。
只有對(duì)公客戶的定期存款子賬戶全部結(jié)清后，才可以關(guān)閉主賬戶。
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國(guó)家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。