A.發(fā)現(xiàn)機構(gòu)人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務(wù)處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題，應(yīng)現(xiàn)場制止和糾正，并按規(guī)定記錄和上報
B.記錄派駐機構(gòu)問題和整改庫的有關(guān)情況，并對完成整改的問題進行確認，記錄整改過程和結(jié)果
C.與網(wǎng)點負責人及員工的溝通情況
D.完成合規(guī)檢查職責時，應(yīng)對檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應(yīng)記錄等
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A.前臺經(jīng)辦/核準人員辦理的業(yè)務(wù)
B.上日業(yè)務(wù)清單
C.上日業(yè)務(wù)登記簿
A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確
A.內(nèi)部人員嚴重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴重
A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書面方式
D.口頭報告方式
A.責任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則
最新試題
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機構(gòu)與交易處理機構(gòu)不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機構(gòu)與交易處理機構(gòu)為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯(lián)。
注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，除驗資不成功外，注冊資金在驗資企業(yè)辦妥營業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
下列哪些損失或成本不應(yīng)當納入操作風險事件造成的損失金額（）
在對客戶身份進行識別時應(yīng)在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。
下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是（）。
總行版智能通存款產(chǎn)品簽約允許代辦，需提供雙方有效身份證件并做好客戶身份識別。
下列關(guān)于動態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。
下列關(guān)于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是（）。