A.嚴(yán)禁業(yè)務(wù)經(jīng)理辦理前臺業(yè)務(wù)或到前臺頂班替崗
B.嚴(yán)禁業(yè)務(wù)經(jīng)理辦理503柜員交易
C.嚴(yán)禁業(yè)務(wù)經(jīng)理擁有不相兼容的系統(tǒng)操作類經(jīng)辦柜員
D.嚴(yán)禁業(yè)務(wù)經(jīng)理承擔(dān)機構(gòu)發(fā)展指標(biāo)和作為評價考核依據(jù)
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A.授權(quán)書上是否有客戶的親筆簽名
B.授權(quán)書是否有開立時間、開立時間是否早于查詢時間
C.對于有共同借款人或需查詢配偶雙方征信記錄的貸款中，是否得到所有被查詢?nèi)说臅婧炞质跈?quán)
D.對于被拒貸的客戶，是否保留其信用報告查詢授權(quán)書和客戶身份證件影印件
A.實物核對
B.現(xiàn)金尾箱
C.重要空白憑證
D.實物監(jiān)督
A.內(nèi)控管理
B.風(fēng)險識別
C.防范能力
D.客戶營銷能力
A.發(fā)現(xiàn)機構(gòu)人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務(wù)處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題，應(yīng)現(xiàn)場制止和糾正，并按規(guī)定記錄和上報
B.記錄派駐機構(gòu)問題和整改庫的有關(guān)情況，并對完成整改的問題進行確認(rèn)，記錄整改過程和結(jié)果
C.與網(wǎng)點負(fù)責(zé)人及員工的溝通情況
D.完成合規(guī)檢查職責(zé)時，應(yīng)對檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應(yīng)記錄等
A.前臺經(jīng)辦/核準(zhǔn)人員辦理的業(yè)務(wù)
B.上日業(yè)務(wù)清單
C.上日業(yè)務(wù)登記簿
最新試題
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機構(gòu)與交易處理機構(gòu)不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機構(gòu)與交易處理機構(gòu)為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯(lián)。
下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是（）。
下列哪些身份證件為實名制認(rèn)可的有效身份證件（）
針對存量已掛失對賬簿的業(yè)務(wù)，可通過“000500補換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進行處理。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的風(fēng)險認(rèn)知程度發(fā)生變化時，銀行應(yīng)重新識別客戶身份，及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運營控制部的文件執(zhí)行，非運營控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機構(gòu)的柜員間進行調(diào)劑。
針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿，可直接通過“000500補換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進行處理。
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
下列關(guān)于個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是（）