A.印章是否專匣保管、固定存放、印章保管人員是否做好人離章鎖、非營業(yè)時間入庫或保險柜存放
B.“印、證”是否分管
C.印章交接手續(xù)是否完整
D.作廢、停用的印章是否按照規(guī)定及時登記、上繳
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A.嚴禁業(yè)務(wù)經(jīng)理辦理前臺業(yè)務(wù)或到前臺頂班替崗
B.嚴禁業(yè)務(wù)經(jīng)理辦理503柜員交易
C.嚴禁業(yè)務(wù)經(jīng)理擁有不相兼容的系統(tǒng)操作類經(jīng)辦柜員
D.嚴禁業(yè)務(wù)經(jīng)理承擔機構(gòu)發(fā)展指標和作為評價考核依據(jù)
A.授權(quán)書上是否有客戶的親筆簽名
B.授權(quán)書是否有開立時間、開立時間是否早于查詢時間
C.對于有共同借款人或需查詢配偶雙方征信記錄的貸款中，是否得到所有被查詢?nèi)说臅婧炞质跈?quán)
D.對于被拒貸的客戶，是否保留其信用報告查詢授權(quán)書和客戶身份證件影印件
A.實物核對
B.現(xiàn)金尾箱
C.重要空白憑證
D.實物監(jiān)督
A.內(nèi)控管理
B.風險識別
C.防范能力
D.客戶營銷能力
A.發(fā)現(xiàn)機構(gòu)人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務(wù)處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題，應(yīng)現(xiàn)場制止和糾正，并按規(guī)定記錄和上報
B.記錄派駐機構(gòu)問題和整改庫的有關(guān)情況，并對完成整改的問題進行確認，記錄整改過程和結(jié)果
C.與網(wǎng)點負責人及員工的溝通情況
D.完成合規(guī)檢查職責時，應(yīng)對檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應(yīng)記錄等
最新試題
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
在新核心銀行系統(tǒng)時，以存折、借記卡等形式開立個人人民幣銀行結(jié)算賬戶的，可由他人代辦，但必須同時提供存款人、代辦人合法有效的身份證件。
針對存量已掛失對賬簿的業(yè)務(wù)，可通過“000500補換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進行處理。
下列有關(guān)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說法正確的是（）
重要空白憑證的準入必須依據(jù)省行運營控制部的文件執(zhí)行，非運營控制部準入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
下列關(guān)于柜員軋庫功能的描述中，正確的包括（）。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機構(gòu)與交易處理機構(gòu)不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機構(gòu)與交易處理機構(gòu)為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯(lián)。
下列哪些損失或成本不應(yīng)當納入操作風險事件造成的損失金額（）
注冊驗資賬戶的期限較短，一般為3-6個月。