A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證；
C.稅務(wù)登記證；
D.經(jīng)營(yíng)許可證；

A.對(duì)實(shí)際領(lǐng)款人進(jìn)行客戶身份識(shí)別；
B.確認(rèn)投保人與實(shí)際領(lǐng)款人的關(guān)系；
C.登記其客戶身份基本信息；
D.留存其有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件；

A.投保人；
B.被保險(xiǎn)人；
C.達(dá)到客戶身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的被保險(xiǎn)人；
D.該被保險(xiǎn)人的法定繼承人以外的指定受益人；

A.支（匯）票；
B.POS機(jī)回單；
C.現(xiàn)金或銀行交款單；
D.網(wǎng)銀匯款回單；

A.業(yè)務(wù)系統(tǒng)；
B.業(yè)務(wù)單證；
C.投保提示書(shū)；
D.投保申請(qǐng)書(shū)；

A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系；
B.核對(duì)投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息；
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

A.識(shí)別客戶身份；
B.收集客戶信息；
C.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)；
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

A.各級(jí)公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報(bào)送年度反洗錢審計(jì)情況報(bào)告
B.對(duì)于開(kāi)展反洗錢審計(jì)期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)形成專題報(bào)告，報(bào)送公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.總公司審計(jì)部每年向總裁室和董事會(huì)報(bào)告審計(jì)工作時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)告反洗錢審計(jì)工作開(kāi)展情況
D.總裁室和董事會(huì)需每年向國(guó)務(wù)院報(bào)告公司審計(jì)工作

A.大額交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測(cè)指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況

A.報(bào)送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報(bào)送工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。