A.各級公司應按照中國人民銀行及其分支機構等監(jiān)管機構要求出具和報送年度反洗錢審計情況報告
B.對于開展反洗錢審計期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內(nèi)部審計機構應及時形成專題報告，報送公司風險管理部門
C.總公司審計部每年向總裁室和董事會報告審計工作時，應同時報告反洗錢審計工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務院報告公司審計工作

A.大額交易報告情況，重點關注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性
B.可疑交易報告情況，重點關注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標及參數(shù)設置情況
D.黑名單管理情況。重點關注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機制落實情況

A.報送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報送工作及時性、全面性、準確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。

A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務客戶身份識別情況。

A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關注反洗錢責任追究情況

A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機制建立情況

A.反洗錢專職機構及崗位設立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領導及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況

A.反洗錢內(nèi)控機制建設情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計

A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力

A.《金融機構反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）