A.大額交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報(bào)告情況，重點(diǎn)關(guān)注報(bào)送流程；報(bào)送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況

A.報(bào)送流程
B.各條線人員反洗錢履職情況
C.報(bào)送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
D.異常交易人工甄別分析的合理性。

A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務(wù)客戶身份識別情況。

A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學(xué)性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實(shí)施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計(jì)和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況

A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機(jī)制建立情況

A.反洗錢專職機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況

A.反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況審計(jì)
B.客戶身份識別履行情況審計(jì)
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級評定履行情況審計(jì)
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計(jì)
E.大額和可疑交易報(bào)告履行情況審計(jì)。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計(jì)

A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實(shí)履行審計(jì)職責(zé)，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計(jì)監(jiān)督的要求
C.強(qiáng)化對問題整改的監(jiān)督，促進(jìn)提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進(jìn)反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力

A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報(bào)告管理規(guī)定》（國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2017〕579號）

A.主動發(fā)現(xiàn)并及時報(bào)告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關(guān)犯罪行為；
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級及以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)書面表揚(yáng)或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。