A.通過在農(nóng)行境內(nèi)機構開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
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你可能感興趣的試題
A.中低風險等級的下調(diào)由營業(yè)機構逐級上報至一級支行客戶管理部門審核，經(jīng)一級支行反洗錢主管部門審定后確定
B.中風險等級的下調(diào)由營業(yè)機構逐級上報至二級分行客戶管理部門審核，經(jīng)二級分行反洗錢主管部門審定后確定
C.高風險等級的下調(diào)由營業(yè)機構逐級上報至一級分行客戶管理部門審核，經(jīng)一級分行反洗錢主管部門審定后確定
D.客戶風險等級的調(diào)整須經(jīng)有權人審核。涉及高風險客戶風險等級調(diào)整的，須經(jīng)上級機構逐級審核，由一級分行反洗錢主管部門最終確定
A.曾被監(jiān)管機構、執(zhí)法機關或金融交易所提示需關注，存在洗錢犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶
B.采取必要措施后，客戶身份資料的真實性、有效性、完整性仍存在疑點的客戶
C.拒絕農(nóng)行對其依法開展盡職調(diào)查的客戶
D.反洗錢主管部門認定的其他需要采取強化風險控制措施的客戶
A.行業(yè)特點
B.業(yè)務類型
C.經(jīng)營規(guī)模
D.客戶范圍
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
A.開展制裁風險盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風險情況
C.提交至相應層級進行審批
D.確保其跨境業(yè)務不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風險
最新試題
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
客戶特性風險子項包括（）。
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。