單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查中的保密問題說法錯誤的是()。

A.應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢調(diào)查工作,知悉范圍應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級機(jī)構(gòu)、本級機(jī)構(gòu)其他部門或分支機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的,應(yīng)通過嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門人員,不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料,所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員,不得以任何形式,向任何單位和個人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難,可以直接向可疑交易主體核實(shí)客戶身份信息,了解交易背景和交易目的,提高調(diào)查效率和質(zhì)量


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7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定,證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時,可以采取的措施是()

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
C.要求客戶提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

9.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù),即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()

A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報告制度
C.建立可疑交易報告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

10.多項(xiàng)選擇題通過對《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí),你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是()

A.王某的證券帳戶長期閑置不用,但某日突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶,但沒有明顯的交易目的或用途,而李某平時的交易量很小
C.劉某要求變更個人帳戶信息資料,但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶,但他卻不能提供合法證明文件

最新試題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。()

題型:判斷題