A.要調(diào)高客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新、保存
C.必須停止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)
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A.金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合
C.內(nèi)部控制過(guò)程是不斷發(fā)展的
D.內(nèi)部控制可以為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障
A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務(wù)憑證
C.賬簿
D.客戶(hù)業(yè)務(wù)辦理順序號(hào)憑證
A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求
C.立即提供客戶(hù)的身份信息
D.立即體統(tǒng)客戶(hù)的交易信息
A.一人
B.兩人
C.三人
D.四人
A.全面檢查
B.專(zhuān)項(xiàng)檢查
C.行政調(diào)查
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.說(shuō)明
B.完整記錄
C.還原
D.足以重現(xiàn)
A.客戶(hù)聲音
B.客戶(hù)相貌
C.客戶(hù)交易的全貌
D.客戶(hù)的言談舉止
A.檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》等文書(shū)進(jìn)行確認(rèn)
B.認(rèn)為《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》所列明的問(wèn)題不屬實(shí)的,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書(shū)面反饋意見(jiàn)
C.檢查單位對(duì)檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的,可以拒絕簽字確認(rèn)
D.對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,被檢查單位應(yīng)給予高度重視,并按照中國(guó)人民銀行的要求進(jìn)行全面整改,指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況
A.應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢(qián)調(diào)查工作,知悉范圍應(yīng)控制在配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級(jí)機(jī)構(gòu)、本級(jí)機(jī)構(gòu)其他部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的,應(yīng)通過(guò)嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門(mén)人員,不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料,所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員,不得以任何形式,向任何單位和個(gè)人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過(guò)程中出現(xiàn)困難,可以直接向可疑交易主體核實(shí)客戶(hù)身份信息,了解交易背景和交易目的,提高調(diào)查效率和質(zhì)量
最新試題
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。
開(kāi)戶(hù)時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。