A.全面檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.行政調(diào)查
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
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A.說明
B.完整記錄
C.還原
D.足以重現(xiàn)
A.客戶聲音
B.客戶相貌
C.客戶交易的全貌
D.客戶的言談舉止
A.檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對(duì)檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》等文書進(jìn)行確認(rèn)
B.認(rèn)為《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》所列明的問題不屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書面反饋意見
C.檢查單位對(duì)檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》有異議的，可以拒絕簽字確認(rèn)
D.對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應(yīng)給予高度重視，并按照中國(guó)人民銀行的要求進(jìn)行全面整改，指定專門部門負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實(shí)情況
A.應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢調(diào)查工作，知悉范圍應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級(jí)機(jī)構(gòu)、本級(jí)機(jī)構(gòu)其他部門或分支機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的，應(yīng)通過嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門人員，不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個(gè)人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難，可以直接向可疑交易主體核實(shí)客戶身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調(diào)查效率和質(zhì)量
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。