怡红院在线观看,中文字幕Av日韩精品一区二区 ,精品亚洲韩国一区二区三区

單項(xiàng)選擇題對于從事洗錢風(fēng)險(xiǎn)（）的金融從業(yè)人員應(yīng)適當(dāng)提高反洗錢培訓(xùn)的強(qiáng)度和頻率。

A.所有崗位
B.較高崗位
C.偏高崗位
D.中等崗位

1.單項(xiàng)選擇題對于從事洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高崗位的金融從業(yè)人員應(yīng)適當(dāng)提高反洗錢培訓(xùn)的強(qiáng)度和（）。

A.力度
B.質(zhì)量
C.頻率
D.水平

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)增強(qiáng)履行反洗錢義務(wù)職責(zé)的認(rèn)識，正確處理金融業(yè)務(wù)發(fā)展與（）、（）的關(guān)系。

A.合規(guī)管理；合規(guī)控制
B.合規(guī)經(jīng)營；合規(guī)管理
C.合規(guī)經(jīng)營；規(guī)范管理
D.合規(guī)經(jīng)營；合規(guī)控制

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)聘用人員時(shí)，應(yīng)對聘用對象提出必要的（）、資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)素質(zhì)和其他個(gè)人素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求看其是否具備反洗錢崗的基本能力。

A.職業(yè)道德
B.職業(yè)素養(yǎng)
C.職業(yè)精神
D.職業(yè)風(fēng)貌

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）原則強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)較高領(lǐng)域的反先錢合規(guī)管理措施。

A.以客戶為中心
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.全流程管理
D.合規(guī)為本

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)從（）角度對各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)性的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估。

A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.以客戶為中心
C.合規(guī)為本
D.全流程管理

6.單項(xiàng)選擇題反洗錢是（）的全員性義務(wù)，要明晰各條線和各類人員的反洗錢職責(zé)。

A.人民銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.非金融機(jī)構(gòu)
D.投資機(jī)構(gòu)

7.單項(xiàng)選擇題反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制體系要全面覆蓋各項(xiàng)金融產(chǎn)品或（）。

A.金融服務(wù)
B.金融業(yè)務(wù)
C.金融法律
D.金融法規(guī)

8.單項(xiàng)選擇題在辦理代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，要登記存取款人的姓名、聯(lián)系方式、（）、號碼。

A.身份證件種類
B.身份證件類別
C.身份證件或身份證明文件的種類
D.身份證件名稱

9.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對金融從業(yè)人員在反洗錢及（）方面的宣傳、引導(dǎo)和培訓(xùn)。

A.反貪污
B.反賄賂
C.反恐怖融資
D.反非法集資

10.單項(xiàng)選擇題為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或等值外幣（）以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)必須核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件。

A.5仟美元
B.5萬美元
C.1萬美元
D.1仟美元