A.負(fù)責(zé)人
B.會計(jì)人員
C.金融從業(yè)人員
D.高級管理人員
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A.所有崗位
B.較高崗位
C.偏高崗位
D.中等崗位
A.力度
B.質(zhì)量
C.頻率
D.水平
A.合規(guī)管理;合規(guī)控制
B.合規(guī)經(jīng)營;合規(guī)管理
C.合規(guī)經(jīng)營;規(guī)范管理
D.合規(guī)經(jīng)營;合規(guī)控制
A.職業(yè)道德
B.職業(yè)素養(yǎng)
C.職業(yè)精神
D.職業(yè)風(fēng)貌
A.以客戶為中心
B.風(fēng)險為本
C.全流程管理
D.合規(guī)為本
A.風(fēng)險為本
B.以客戶為中心
C.合規(guī)為本
D.全流程管理
A.人民銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.非金融機(jī)構(gòu)
D.投資機(jī)構(gòu)
A.金融服務(wù)
B.金融業(yè)務(wù)
C.金融法律
D.金融法規(guī)
A.身份證件種類
B.身份證件類別
C.身份證件或身份證明文件的種類
D.身份證件名稱
A.反貪污
B.反賄賂
C.反恐怖融資
D.反非法集資
最新試題
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元(含)以上時,應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。