A.客戶范圍
B.資金狀況
C.經(jīng)營狀況
D.交易特點
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.銀監(jiān)局
D.當?shù)厝嗣胥y行
A.賬戶開立
B.金融交易
C.拒絕轉移
D.轉換金融資產(chǎn)
A.特殊業(yè)務類型的交易頻率
B.涉及客戶的風險提示信息
C.特殊的金融監(jiān)管風險
D.金融機構與客戶建立的業(yè)務關系渠道
A.非自然人
B.自然人
C.非自然人與自然人
D.非自然人之間
A.1倍
B.2倍
C.3倍
D.5倍
A.使用
B.金融往來
C.金融交易
D.業(yè)務往來
A.懷疑客戶
B.猜疑客戶
C.質疑客戶
D.疑心客戶
A.建立健全內部控制制度
B.客戶身份識別
C.保存客戶身份資料和交易記錄
D.報告大額交易
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
C.《金融機構反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
A.業(yè)務
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)(含職業(yè))
最新試題
開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。