A.審查交易目的
B.審查交易性質(zhì)
C.審查交易背景情況
D.審查資金來源
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.電匯透明度
B.反擴(kuò)散融資
C.政策走向
D.執(zhí)行聯(lián)合國定向金融制裁
A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
C.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法》
A.客戶范圍
B.資金狀況
C.經(jīng)營狀況
D.交易特點(diǎn)
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.銀監(jiān)局
D.當(dāng)?shù)厝嗣胥y行
A.賬戶開立
B.金融交易
C.拒絕轉(zhuǎn)移
D.轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
B.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息
C.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)與客戶建立的業(yè)務(wù)關(guān)系渠道
A.非自然人
B.自然人
C.非自然人與自然人
D.非自然人之間
A.1倍
B.2倍
C.3倍
D.5倍
A.使用
B.金融往來
C.金融交易
D.業(yè)務(wù)往來
A.懷疑客戶
B.猜疑客戶
C.質(zhì)疑客戶
D.疑心客戶
最新試題
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。