A.三
B.五
C.七
D.十
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A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計(jì)的期間范圍為被審計(jì)高管人員任職的起止時(shí)間
B.對在本崗位任職時(shí)間超過三年的被審計(jì)高管人員,審計(jì)機(jī)構(gòu)可以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向確定審計(jì)重點(diǎn)年度,如有必要可追溯到以前年度
C.對任現(xiàn)職不滿一年的被審計(jì)高管人員,審計(jì)機(jī)構(gòu)可以就其任前一職務(wù)的職責(zé)履行情況進(jìn)行延伸審計(jì)
D.二級(jí)支行(含)以上行長任現(xiàn)職滿三年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
A.一級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審組,主要負(fù)責(zé)在項(xiàng)目實(shí)施后對被審計(jì)對象相關(guān)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估
B.評審組組長必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任
C.一級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
D.二級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審組每次參加評審的成員應(yīng)不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門主導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管部門配合
B.業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務(wù)主管部門共同主導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)
A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計(jì)事實(shí)
C.審計(jì)評價(jià)
D.審計(jì)建議
A.時(shí)間范圍
B.人員范圍
C.機(jī)構(gòu)范圍
D.業(yè)務(wù)范圍
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.非常好地履行了職責(zé)
B.較好地履行了職責(zé)
C.基本履行了職責(zé)
D.未能履行職責(zé)
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。