A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
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A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.三
B.五
C.七
D.十
A.重大類(lèi)
B.較大類(lèi)
C.關(guān)注類(lèi)
D.一般類(lèi)
A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計(jì)的期間范圍為被審計(jì)高管人員任職的起止時(shí)間
B.對(duì)在本崗位任職時(shí)間超過(guò)三年的被審計(jì)高管人員，審計(jì)機(jī)構(gòu)可以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向確定審計(jì)重點(diǎn)年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對(duì)任現(xiàn)職不滿(mǎn)一年的被審計(jì)高管人員，審計(jì)機(jī)構(gòu)可以就其任前一職務(wù)的職責(zé)履行情況進(jìn)行延伸審計(jì)
D.二級(jí)支行（含）以上行長(zhǎng)任現(xiàn)職滿(mǎn)三年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
A.一級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組，主要負(fù)責(zé)在項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)被審計(jì)對(duì)象相關(guān)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.評(píng)審組組長(zhǎng)必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任
C.一級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組每次參加評(píng)審的成員應(yīng)不少于5人
D.二級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組每次參加評(píng)審的成員應(yīng)不少于5人
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)主導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管部門(mén)配合
B.業(yè)務(wù)主管部門(mén)主導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)部門(mén)配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)和業(yè)務(wù)主管部門(mén)共同主導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)或業(yè)務(wù)主管部門(mén)主導(dǎo)
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
職能部門(mén)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢(xún)問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。