A.金融創(chuàng)新
B.經(jīng)濟(jì)全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
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A.法律制裁
B.重大財務(wù)損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴(yán)重聲譽(yù)風(fēng)險
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓(xùn)
D.當(dāng)年審計過的業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評價
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級
A.信用風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.聲譽(yù)風(fēng)險
D.戰(zhàn)略風(fēng)險
A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準(zhǔn)則
D.職業(yè)操守
A.因素分析法
B.對比分析法
C.比率分析法
D.趨勢分析法
A.不編制預(yù)算或預(yù)算不健全，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營缺乏約束或盲目經(jīng)營
B.預(yù)算目標(biāo)不合理、編制不科學(xué)，可能導(dǎo)致企業(yè)資源浪費(fèi)或發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)
C.預(yù)算缺乏剛性、執(zhí)行不力、考核不嚴(yán)，可能導(dǎo)致預(yù)算管理流于形式
D.預(yù)算控制要求企業(yè)實(shí)施全面預(yù)算管理制度
A.企業(yè)文化建設(shè)
B.內(nèi)部控制評價
C.案件風(fēng)險排查
D.人力資源改革
A.由企業(yè)董事會、管理層和全體員工共同實(shí)施
B.貫穿整個企業(yè)經(jīng)營過程
C.旨在識別并管理風(fēng)險
D.為企業(yè)實(shí)現(xiàn)基本目標(biāo)提供合理保證
A.指標(biāo)看板
B.首頁儀表盤
C.合規(guī)地圖
D.統(tǒng)計分析
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。