A.體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性和全員性
B.合規(guī)人人有責，各負其責
C.各業(yè)務條線負責人對本條線經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔首要責任
D.各分支機構(gòu)負責人對本機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性承擔首要責任
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A.可區(qū)分為條文之規(guī)與不成文規(guī)
B.可分為外規(guī)與內(nèi)規(guī)
C.包括法律、規(guī)則和準則
D.所有的規(guī)則都具有法律強制性
A.商業(yè)銀行績效考評應堅持“合規(guī)引領原則”
B.合規(guī)經(jīng)營類指標和風險管理類指標的考核權(quán)重應明顯高于其他類指標
C.董事會應當下設合規(guī)委員會或承擔合規(guī)管理職責的專門委員會
D.銀行應設立一名總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構(gòu)合規(guī)及案防工作
A.巴塞爾委員會發(fā)布的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》對國際銀行業(yè)具有強制性作用，必須實施
B.巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理的十項原則性要求
C.中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》明確了我國銀行業(yè)合規(guī)管理的基本框架和規(guī)范
D.匯豐、花旗等全球化大銀行的探索實踐促進了合規(guī)管理的發(fā)展
A.金融創(chuàng)新
B.經(jīng)濟全球化
C.外部監(jiān)管壓力
D.重大違規(guī)案例
A.法律制裁
B.重大財務損失
C.監(jiān)管處罰
D.嚴重聲譽風險
A.監(jiān)管法規(guī)的最新發(fā)展
B.新產(chǎn)品、新業(yè)務的研發(fā)設計
C.新員工及崗位變動員工的合規(guī)培訓
D.當年審計過的業(yè)務和機構(gòu)
A.合規(guī)執(zhí)行
B.內(nèi)控評價
C.違規(guī)處罰
D.監(jiān)管評級
A.信用風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.戰(zhàn)略風險
A.法律
B.行政法規(guī)
C.行業(yè)準則
D.職業(yè)操守
A.因素分析法
B.對比分析法
C.比率分析法
D.趨勢分析法
最新試題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。