單項(xiàng)選擇題某基金管理公司成立不久,固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少,因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員,關(guān)于該基金管理公司的做法,下列說法正確的是()。

A.基金管理公司的做法錯誤,違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則
B.基金管理公司的做法正確,符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯誤,違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則
D.基金管理公司的做法正確,符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題中國基金管理公司基金經(jīng)理甲,利用業(yè)余時間在某私募機(jī)構(gòu)兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后,甲聲稱絕沒有泄露基金管理公司投資信息。關(guān)于甲的行為,以下表述錯誤的是()。

A.甲的行為違反了忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應(yīng)家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突,應(yīng)主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下,甲可以為私募機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求,也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu),以下情形合規(guī)的是()。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺,銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,通過其手機(jī)APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊(duì),向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金的處理方式,以下說法正確的是()。

A.在募集期屆滿后10日內(nèi),由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)
B.僅返還投資者凈認(rèn)購金額
C.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外,還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等法律法規(guī)的規(guī)定,負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機(jī)構(gòu)是()。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

最新試題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項(xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項(xiàng)選擇題