單項(xiàng)選擇題（）指的是基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.相互制約
B.獨(dú)立性
C.有效性
D.成本效益


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制跟公司（）體系和（）的框架設(shè)計(jì)密切相關(guān)。

A.內(nèi)部控制，目標(biāo)設(shè)定
B.崗位分離，內(nèi)部環(huán)境
C.信息披露，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于投資者教育原則描述正確的是（）。

A.可以視為對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
D.等同于投資咨詢

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于投資者教育作用的是（）。

A.提示風(fēng)險(xiǎn)
B.維護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的需要
C.克服原有過(guò)度的非理性投資行為
D.能夠得到收益更高的產(chǎn)品

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.售中服務(wù)
B.售前服務(wù)
C.售后服務(wù)
D.貴賓服務(wù)

8.單項(xiàng)選擇題自助式前臺(tái)系統(tǒng)在為基金投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，（）。

A.要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，采用等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份
B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)無(wú)需對(duì)投資人的身份予以驗(yàn)證
C.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺(tái)上記錄投資人確認(rèn)的信息

9.單項(xiàng)選擇題基金投資人在選擇基金產(chǎn)品時(shí)，選擇了超過(guò)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，銷(xiāo)售人員應(yīng)（）。

A.拒絕銷(xiāo)售
B.更改風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果后，向投資人出售基金產(chǎn)品
C.直接銷(xiāo)售
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺(tái)上記錄投資人確認(rèn)的信息

10.單項(xiàng)選擇題為了增加募集規(guī)模而采取的措施中，不應(yīng)包括（）。

A.根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)基金的金額采取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B.密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)
C.醒目宣傳投資業(yè)績(jī)
D.最先認(rèn)購(gòu)基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn)