單項(xiàng)選擇題（）對(duì)基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供每日、每周及月度評(píng)估報(bào)告。

A.督察長
B.監(jiān)察稽核部門
C.管理人
D.獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績?cè)u(píng)估小組


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1.單項(xiàng)選擇題下列基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)描述錯(cuò)誤的是（）。

A.設(shè)置時(shí)不能重眼前利潤，不重視內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立
B.建立時(shí)不能重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立
C.執(zhí)行時(shí)不能重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制，不注重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制
D.不能重程序監(jiān)督、不注重對(duì)”內(nèi)部人”監(jiān)督

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制跟公司（）體系和（）的框架設(shè)計(jì)密切相關(guān)。

A.內(nèi)部控制，目標(biāo)設(shè)定
B.崗位分離，內(nèi)部環(huán)境
C.信息披露，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于投資者教育原則描述正確的是（）。

A.可以視為對(duì)市場參與者監(jiān)管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
D.等同于投資咨詢

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于投資者教育作用的是（）。

A.提示風(fēng)險(xiǎn)
B.維護(hù)我國證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的需要
C.克服原有過度的非理性投資行為
D.能夠得到收益更高的產(chǎn)品

6.單項(xiàng)選擇題基金公司應(yīng)該通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力，并將市場信息及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確客觀地提供給基金客戶，這屬于（）基金客戶個(gè)性化服務(wù)。

A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析
B.了解客戶深度需求
C.做好客戶的參謀
D.一對(duì)一專人服務(wù)

7.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.售中服務(wù)
B.售前服務(wù)
C.售后服務(wù)
D.貴賓服務(wù)

10.單項(xiàng)選擇題自助式前臺(tái)系統(tǒng)在為基金投資人開立基金交易賬戶時(shí)，（）。

A.要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，采用等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份
B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)無需對(duì)投資人的身份予以驗(yàn)證
C.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺(tái)上記錄投資人確認(rèn)的信息