單項選擇題部門獨立性的要素不包括（）。

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
B.合規(guī)管理部門在員工安排上應避免可能的利益沖突
C.合規(guī)管理部門員工應能獲取和接觸必要的信息和人員
D.合規(guī)負責人全面負責合規(guī)風險管理


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3.單項選擇題下列會計系統(tǒng)控制內(nèi)容描述錯誤的是（）。

A.以基金為會計核算主體
B.獨立建賬、獨立核算
C.嚴禁需要互相監(jiān)督的崗位由一個人獨自操作
D.基金會計核算屬于公司會計核算

4.單項選擇題下列不屬于投資管理業(yè)務內(nèi)容的是（）。

A.研究業(yè)務控制
B.投資決策業(yè)務控制
C.基金交易業(yè)務控制
D.信息技術(shù)系統(tǒng)控制

6.單項選擇題下列不屬于內(nèi)部控制制度原則的是（）。

A.合法性
B.全面性
C.審慎性
D.獨立性

8.單項選擇題（）對基金管理中的風險指標提供每日、每周及月度評估報告。

A.督察長
B.監(jiān)察稽核部門
C.管理人
D.獨立風險業(yè)績評估小組

9.單項選擇題下列基金管理人加強內(nèi)部控制機制建設描述錯誤的是（）。

A.設置時不能重眼前利潤，不重視內(nèi)部控制機構(gòu)建立
B.建立時不能重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立
C.執(zhí)行時不能重經(jīng)常性發(fā)生事項控制，不注重非經(jīng)常性發(fā)生事項控制
D.不能重程序監(jiān)督、不注重對”內(nèi)部人”監(jiān)督