A.督察長
B.監(jiān)察稽核部門
C.管理人
D.獨立風險業(yè)績評估小組

A.設置時不能重眼前利潤，不重視內部控制機構建立
B.建立時不能重內部管理制度建立、不注重內部核心部門“防火墻”制度建立
C.執(zhí)行時不能重經(jīng)常性發(fā)生事項控制，不注重非經(jīng)常性發(fā)生事項控制
D.不能重程序監(jiān)督、不注重對”內部人”監(jiān)督

A.相互制約
B.獨立性
C.有效性
D.成本效益

A.內部控制，目標設定
B.崗位分離，內部環(huán)境
C.信息披露，風險評估
D.內部控制，風險管理

A.可以視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃
D.等同于投資咨詢

A.提示風險
B.維護我國證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的需要
C.克服原有過度的非理性投資行為
D.能夠得到收益更高的產(chǎn)品

A.做好客戶的動態(tài)分析
B.了解客戶深度需求
C.做好客戶的參謀
D.一對一專人服務

A.售中服務
B.售前服務
C.售后服務
D.貴賓服務

A.客戶至上
B.有效溝通
C.安全第一
D.專業(yè)規(guī)范

A.專業(yè)性
B.時效性
C.規(guī)范性
D.持續(xù)性