單項選擇題基金管理部對（）負責。

A.董事長
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.督察長


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1.單項選擇題基金管理人在董事會和管理層會設立專門的（），安排（）分管合規(guī)管理部的工作。

A.風險控制委員會；董事長
B.內(nèi)部控制委員會；督察長
C.內(nèi)部控制委員會；董事長
D.風險控制委員會；督察長

2.單項選擇題部門獨立性的要素不包括（）。

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
B.合規(guī)管理部門在員工安排上應避免可能的利益沖突
C.合規(guī)管理部門員工應能獲取和接觸必要的信息和人員
D.合規(guī)負責人全面負責合規(guī)風險管理

5.單項選擇題下列會計系統(tǒng)控制內(nèi)容描述錯誤的是（）。

A.以基金為會計核算主體
B.獨立建賬、獨立核算
C.嚴禁需要互相監(jiān)督的崗位由一個人獨自操作
D.基金會計核算屬于公司會計核算

6.單項選擇題下列不屬于投資管理業(yè)務內(nèi)容的是（）。

A.研究業(yè)務控制
B.投資決策業(yè)務控制
C.基金交易業(yè)務控制
D.信息技術系統(tǒng)控制

8.單項選擇題下列不屬于內(nèi)部控制制度原則的是（）。

A.合法性
B.全面性
C.審慎性
D.獨立性

10.單項選擇題（）對基金管理中的風險指標提供每日、每周及月度評估報告。

A.督察長
B.監(jiān)察稽核部門
C.管理人
D.獨立風險業(yè)績評估小組