單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金管理人說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人的監(jiān)事會僅需要進(jìn)行會計(jì)監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會不僅要進(jìn)行事后監(jiān)督，還要進(jìn)行事前和事中監(jiān)督
C.當(dāng)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或隱患時(shí)，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告


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1.單項(xiàng)選擇題以下不屬于董事會的合規(guī)職責(zé)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督實(shí)施，進(jìn)行年度評估
B.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.決定公司合規(guī)管理部門設(shè)置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬

2.單項(xiàng)選擇題基金管理部對（）負(fù)責(zé)。

A.董事長
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.督察長

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的（），安排（）分管合規(guī)管理部的工作。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會；董事長
B.內(nèi)部控制委員會；督察長
C.內(nèi)部控制委員會；董事長
D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會；督察長

4.單項(xiàng)選擇題部門獨(dú)立性的要素不包括（）。

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
B.合規(guī)管理部門在員工安排上應(yīng)避免可能的利益沖突
C.合規(guī)管理部門員工應(yīng)能獲取和接觸必要的信息和人員
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

7.單項(xiàng)選擇題下列會計(jì)系統(tǒng)控制內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（）。

A.以基金為會計(jì)核算主體
B.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
C.嚴(yán)禁需要互相監(jiān)督的崗位由一個(gè)人獨(dú)自操作
D.基金會計(jì)核算屬于公司會計(jì)核算

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.研究業(yè)務(wù)控制
B.投資決策業(yè)務(wù)控制
C.基金交易業(yè)務(wù)控制
D.信息技術(shù)系統(tǒng)控制

9.單項(xiàng)選擇題前、中、后臺內(nèi)部控制中，中臺部門的目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的（）。

A.持續(xù)性
B.全面性
C.個(gè)性化
D.獨(dú)立性

10.單項(xiàng)選擇題下列不屬于內(nèi)部控制制度原則的是（）。

A.合法性
B.全面性
C.審慎性
D.獨(dú)立性