單項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風險管控，制裁風險等級分為（）類。
A.5
B.3
C.4
D.6
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1.單項選擇題風險預警的處理和審核應在（）天內完成，對于需提交總行審核的風險預警，一級分行反洗錢主管部門應在（）天內完成審核。
A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10
2.單項選擇題反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單發(fā)生調整的，反洗錢主管部門應當立即組織對農行所有客戶以及上溯（）年內的交易開展回溯性調查，并提交可疑交易報告。對跨境交易和一次性交易等較高風險業(yè)務的回溯性調查，應當在知道或者應當知道恐怖活動組織及恐怖活動人員名單之日起（）個工作日內完成。
A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10
3.單項選擇題同業(yè)合作貿易融資的加強型盡職調查篩查按照（）加強型盡職調查篩查要求執(zhí)行。
A.個人客戶貿易融資
B.集團客戶貿易融資
C.法人客戶貿易融資
D.以上答案都不對
4.單項選擇題（）是客戶盡職調查的責任部門，負責組織開展本條線客戶盡職調查工作，建立、審核、維護客戶盡職調查檔案，對客戶信息的真實性、完整性和有效性負責。
A.反洗錢主管部門
B.客戶管理部門
C.業(yè)務管理部門
D.科技部門
5.單項選擇題經辦機構對客戶制裁風險評級結果存在異議的，可申請風險等級調整。由中風險及以下級別逐級向下調整的，需注明理由后上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
A.本機機構
B.一級支行
C.二級分行
D.一級分行
最新試題
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
題型：單項選擇題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
題型：判斷題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題