多項(xiàng)選擇題在買斷式回購期間,交易雙方不得從事的行為包括()

A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.延長回購期限


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1.多項(xiàng)選擇題DVP結(jié)算應(yīng)滿足的條件包括()

A.結(jié)算雙方債券賬戶狀態(tài)正常
B.結(jié)算雙方均已與中央結(jié)算公司簽署《券款對付結(jié)算協(xié)議》或《券款對付結(jié)算三方協(xié)議》
C.結(jié)算雙方均選擇DVP結(jié)算方式
D.結(jié)算雙方均有指定的DVP結(jié)算資金匯路

2.多項(xiàng)選擇題目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括()

A.分銷業(yè)務(wù)
B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購
E.遠(yuǎn)期交易
F.債券借貸
G.利率掉期

3.多項(xiàng)選擇題參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則,參與者應(yīng)當(dāng)()

A.自主報(bào)價(jià)
B.自選對手
C.自行清算
D.自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題上海清算所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源包括()

A.違約清算會員交納的保證金
B.違約清算會員交納的債券凈額清算業(yè)務(wù)清算基金
C.上海清算所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.未違約清算會員交納的清算基金

5.多項(xiàng)選擇題交易員有下列哪些情形之一的,交易中心注銷其交易員資格()

A.違反銀行間本幣市場相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、本辦法及《職業(yè)操守指引》的
B.年檢材料存在重大遺漏或虛假信息的
C.未達(dá)到后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)定要求的
D.交易員資格被暫停時(shí)間超過兩年的

6.多項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行短期融資券募集資金不得用于()

A.固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)
B.股票二級市場投資
C.為客戶證券交易提供融資
D.長期股權(quán)投資

7.多項(xiàng)選擇題市場參與者擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券的,由人民銀行給予如下處理()

A.警告
B.可處三萬元人民幣以下罰款
C.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

8.多項(xiàng)選擇題市場參與者遠(yuǎn)期交易完整合同包括()

A.遠(yuǎn)期交易主協(xié)議
B.同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單
C.交易雙方認(rèn)為必要時(shí)簽訂的補(bǔ)充合同
D.交割單

9.多項(xiàng)選擇題市場參與者進(jìn)行遠(yuǎn)期交易應(yīng)()

A.建立、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B.采取切實(shí)有效的措施對遠(yuǎn)期交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控與管理
C.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法報(bào)送相關(guān)監(jiān)管部門
D.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法抄送全國銀行間同業(yè)拆借中心
E.將遠(yuǎn)期交易內(nèi)部管理辦法中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

10.多項(xiàng)選擇題銀行間本幣市場包括銀行間()

A.貨幣市場
B.債券市場
C.票據(jù)市場
D.相關(guān)衍生品市場