A.交易策略執(zhí)行情況
B.交易價(jià)格偏離度
C.交易集中度
D.拆分交易
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A.行為糾正到位
B.制度完善到位
C.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
D.責(zé)任追究到位
A.重點(diǎn)領(lǐng)域
B.重點(diǎn)崗位
C.重點(diǎn)人員
D.重點(diǎn)區(qū)域
A.業(yè)務(wù)范圍
B.時(shí)間范圍
C.機(jī)構(gòu)范圍
D.客戶(hù)范圍
A.排查工作基本情況
B.開(kāi)展情況
C.發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、采取的措施
D.取得的成效及工作建議
A.女員工上班期間，儀容要求端莊大方，必須穿黑色皮鞋
B.女員工禁止留長(zhǎng)指甲
C.女員工淡妝上崗，不使用濃烈香水，不留長(zhǎng)指甲及做美甲
D.男員工禁止留胡須，不得戴帽
A.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部資金調(diào)撥。
B.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易。
C.交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易。
D.商業(yè)銀行發(fā)起的利息支付。
A.不得直接或間接用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍之外或國(guó)家法律法規(guī)禁止的支出
B.除另有明確規(guī)定外，不得直接或間接用于證券投資或除銀行保本型產(chǎn)品之外的其他投資理財(cái)
C.不得用于向非關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款，經(jīng)營(yíng)范圍明確許可的情形除外
D.不得用于建設(shè)、購(gòu)買(mǎi)非自用房地產(chǎn)（房地產(chǎn)企業(yè)除外）
A.銀行匯路不暢的經(jīng)常項(xiàng)目交易
B.向戰(zhàn)亂、金融條件差的國(guó)家（地區(qū)）支付的服務(wù)貿(mào)易支出
C.國(guó)際海運(yùn)船長(zhǎng)借支項(xiàng)下
D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)公務(wù)出國(guó)項(xiàng)下每個(gè)團(tuán)組平均每人提取外幣現(xiàn)鈔金額在等值1萬(wàn)美元（含）以下的
A.商密一級(jí)
B.商密二級(jí)
C.商密三級(jí)
D.商密四級(jí)
A.各類(lèi)紙質(zhì)文件
B.電子文檔
C.數(shù)據(jù)報(bào)表
D.電子設(shè)備
最新試題
什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)？（）
對(duì)于網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)間中無(wú)人管理的保險(xiǎn)柜、衣柜、抽屜，如已上鎖且無(wú)鑰匙可以打開(kāi)，應(yīng)如何處理？（）
對(duì)于客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4（一般可疑交易報(bào)告客戶(hù)）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí)，需滿足以下要求（）。
哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）
客戶(hù)申請(qǐng)將他行社?？ㄗ兏鼮檎猩蹄y行，以下說(shuō)法正確的是（）。
網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社?？ń鹑谫~戶(hù)時(shí)，如在核心系統(tǒng)查詢(xún)到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無(wú)異常且未超過(guò)（）、客戶(hù)無(wú)異常行為的，激活網(wǎng)點(diǎn)無(wú)需再發(fā)起盡調(diào)流程。
現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為：（）
以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù)，描述正確的是？（）
存在合規(guī)問(wèn)題、客戶(hù)不配合開(kāi)展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶(hù)等異常情形，在做好客戶(hù)解釋工作的前提下，可通過(guò)以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。
客戶(hù)類(lèi)核算種類(lèi)是由（）構(gòu)成。