A.客戶身份識(shí)別
B.大額和可疑交易報(bào)送
C.洗錢案件堵截
D.代理客戶人工上報(bào)

A.現(xiàn)任的外國(guó)元首
B.外國(guó)國(guó)有企業(yè)高管
C.離任的外國(guó)元首
D.外國(guó)元首的家庭成員

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為

A.客戶的營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期
B.控股股東或者實(shí)際控制人姓名
C.授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)
D.客戶的經(jīng)營(yíng)范圍

A.首飾品專賣店
B.房地產(chǎn)中介商戶
C.減肥中心
D.卡拉OK

A.同一客戶通過電子銀行給多個(gè)他人客戶的貸記卡進(jìn)行轉(zhuǎn)賬還款
B.客戶短期內(nèi)通過自助設(shè)備頻繁大量進(jìn)行現(xiàn)金存取
C.交易一方是地方行政機(jī)關(guān)，交易數(shù)額較大，但和去年同期相符
D.個(gè)人客戶短期內(nèi)大量發(fā)生電子銀行交易，且與其個(gè)人財(cái)務(wù)狀況不符

A.特約商戶交易清單中客戶消費(fèi)額較大，經(jīng)了解該商戶經(jīng)營(yíng)的商品價(jià)值較小
B.特約商戶只有在工作日早上、中午發(fā)生較多的消費(fèi)交易，經(jīng)了解，其為一家高檔寫字樓下的便利店
C.特約商戶短期內(nèi)交易量突增，經(jīng)核實(shí)，該商戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模近期并未擴(kuò)大
D.特約商戶交易中，短期內(nèi)退單交易較多，該商戶并未給出任何解釋

A.補(bǔ)充提供客戶所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)出具的公證證明
B.補(bǔ)充提供我國(guó)駐該國(guó)使館、領(lǐng)館出具的認(rèn)證證明
C.由分行委托境外代理行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
D.由分行委托其他實(shí)體機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別

A.公司的注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地區(qū)屬于聯(lián)合國(guó)、我國(guó)和美國(guó)OFAC制裁的國(guó)家或地區(qū)；個(gè)人屬于上述制裁國(guó)家或地區(qū)的居民
B.公司的經(jīng)營(yíng)范圍或個(gè)人交易涉及我國(guó)法律法規(guī)禁止的內(nèi)容
C.公司或個(gè)人或交易對(duì)象屬于聯(lián)合國(guó)、我國(guó)和美國(guó)OFAC的制裁對(duì)象
D.開戶申請(qǐng)人以及公司的控股股東、合伙人或董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人等存在違法或其他不良銀行記錄

A.審核憑證和文件
B.審核匯款用途
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景
D.核查客戶及其交易相關(guān)方