多項選擇題客戶身份識別是控制資本項目下熱錢涌入洗錢風(fēng)險的核心,從哪些方面判斷熱錢涌入洗錢風(fēng)險()。

A.受益所有人
B.交易行為與其營業(yè)范圍的匹配
C.境外投資者注冊地的風(fēng)險程度
D.跨境擔(dān)保


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題從交易文件和商業(yè)邏輯是判斷資本流出洗錢風(fēng)險的核心,從哪些方面判斷資金流出風(fēng)險()?

A.減資、清算
B.對外擔(dān)保故意履約
C.對境外關(guān)聯(lián)公司借款等
D.境內(nèi)主體從境外借入外債資金

2.多項選擇題關(guān)于結(jié)匯管理,境內(nèi)居民超過當(dāng)年累計金額,以下哪些可以用來證明外匯來源合法()?

A.收入證明
B.合同
C.如果資金是從國外親戚那邊繼承的,需要國外的公證部門提交的繼承方面的證明材料
D.身份證

5.多項選擇題對于國際結(jié)算業(yè)務(wù)銀行應(yīng)如何管理洗錢風(fēng)險()?

A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手

最新試題

中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項評價、計分,得出初評分數(shù)()?

題型:多項選擇題

通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關(guān)價格明顯低于市場價格或有違常理。

題型:判斷題

從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。

題型:判斷題

網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點包括()。

題型:單項選擇題

反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。

題型:多項選擇題

從身份背景看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性,身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。

題型:判斷題

內(nèi)部審計在檢查分支機構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點包括什么?

題型:問答題

以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點()?

題型:單項選擇題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。

題型:多項選擇題

以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點()?

題型:單項選擇題