判斷題農(nóng)業(yè)銀行境內(nèi)外機(jī)構(gòu)及其員工(無論身處何處),因其所在區(qū)域不同,應(yīng)執(zhí)行其所在區(qū)域適用的制裁合規(guī)管理法律法規(guī)和監(jiān)管要求。
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最新試題
下面哪種情形下,金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶?()
題型:多項(xiàng)選擇題
下列選項(xiàng)中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是?()
題型:多項(xiàng)選擇題
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為()。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
在兩次自評(píng)估間期,法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下,要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估,并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響?()
題型:多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)?()
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物(PEP)的定義,在卸任要職()之后,該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物(PEP)。
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。
題型:多項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是?()
題型:多項(xiàng)選擇題