您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.司法機關(guān)因集資詐騙案針對多個賬戶進行資金凍結(jié)
B.網(wǎng)點員工上報某賬戶存在可疑人員、可疑交易的信息
C.機構(gòu)內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)本機構(gòu)反洗錢政策和程序存在諸多不足
D.當(dāng)?shù)匾患倚⌒推髽I(yè)參與的海外活動涉及多筆原因不明的電匯
A.既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易和可疑交易報告
B.同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告
D.金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報告
A.進出口貿(mào)易公司
B.黃金珠寶行業(yè)
C.影視公司
D.拍賣行
A.賬戶資金的流動速率快，但日初和日終的余額很少
B.在沒有提供公用事業(yè)賬單的情況下開立新賬戶
C.單位賬戶長期結(jié)余與企業(yè)規(guī)模相比過高
D.長期頻繁存取低于大額交易報告限額的現(xiàn)金
A.客戶回訪
B.網(wǎng)絡(luò)信息查驗
C.實地查訪
D.公用事業(yè)賬單（如電費、水費等繳費憑證）驗證
A.不可篡改
B.可跟蹤稽查
C.一致性
D.完整性
A.政治公眾人物（PEP）獲得政治腐敗資金（包括受賄或挪用政府資金）的可能性很大，因而洗錢風(fēng)險加劇。
B.政治公眾人物（PEP）為外國客戶，參與跨境交易，因而洗錢風(fēng)險加劇。
C.金融機構(gòu)不需對政治公眾人物（PEP）開展強化型盡職調(diào)查。
D.鑒于政治公眾人物（PEP）的政治地位，他們不會增加機構(gòu)的風(fēng)險，相反，他們還會提升機構(gòu)的聲望。
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。