A.進(jìn)出口貿(mào)易公司
B.黃金珠寶行業(yè)
C.影視公司
D.拍賣行
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A.賬戶資金的流動(dòng)速率快，但日初和日終的余額很少
B.在沒有提供公用事業(yè)賬單的情況下開立新賬戶
C.單位賬戶長期結(jié)余與企業(yè)規(guī)模相比過高
D.長期頻繁存取低于大額交易報(bào)告限額的現(xiàn)金
A.客戶回訪
B.網(wǎng)絡(luò)信息查驗(yàn)
C.實(shí)地查訪
D.公用事業(yè)賬單（如電費(fèi)、水費(fèi)等繳費(fèi)憑證）驗(yàn)證
A.不可篡改
B.可跟蹤稽查
C.一致性
D.完整性
A.政治公眾人物（PEP）獲得政治腐敗資金（包括受賄或挪用政府資金）的可能性很大，因而洗錢風(fēng)險(xiǎn)加劇。
B.政治公眾人物（PEP）為外國客戶，參與跨境交易，因而洗錢風(fēng)險(xiǎn)加劇。
C.金融機(jī)構(gòu)不需對(duì)政治公眾人物（PEP）開展強(qiáng)化型盡職調(diào)查。
D.鑒于政治公眾人物（PEP）的政治地位，他們不會(huì)增加機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，相反，他們還會(huì)提升機(jī)構(gòu)的聲望。
A.高級(jí)管理層要求將合規(guī)作為雇傭條件
B.反洗錢專員親自告知員工其責(zé)任所在
C.審計(jì)師對(duì)員工的合規(guī)情況進(jìn)行測試
D.在培訓(xùn)中指出違反法律法規(guī)可能造成的監(jiān)管后果
A.維京群島
B.英屬澤西島
C.開曼群島
D.香 港
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）