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A.高級(jí)管理層要求將合規(guī)作為雇傭條件
B.反洗錢(qián)專(zhuān)員親自告知員工其責(zé)任所在
C.審計(jì)師對(duì)員工的合規(guī)情況進(jìn)行測(cè)試
D.在培訓(xùn)中指出違反法律法規(guī)可能造成的監(jiān)管后果
A.維京群島
B.英屬澤西島
C.開(kāi)曼群島
D.香 港
A.忽略工資賬戶(hù)和投資理財(cái)賬戶(hù)，因?yàn)榭蛻?hù)應(yīng)該不會(huì)將這兩種賬戶(hù)用于洗錢(qián)的放置階段
B.關(guān)注企業(yè)賬戶(hù)，因?yàn)榭蛻?hù)正從公司挪用公款
C.關(guān)注所有賬戶(hù)的資金動(dòng)向，因?yàn)榭蛻?hù)可能使用所有賬戶(hù)進(jìn)行洗錢(qián)
D.關(guān)注活期存款賬戶(hù)，因?yàn)榛钇诖婵钯~戶(hù)的資金轉(zhuǎn)移速度最快
A.用親屬受賄所得贓款以個(gè)人名義購(gòu)房
B.出租賬戶(hù)給地下錢(qián)莊進(jìn)行資金跨境劃轉(zhuǎn)
C.為電信詐騙組織持卡取現(xiàn)
D.協(xié)助販毒分子由境外帶毒品至境內(nèi)
A.年度報(bào)告
B.即時(shí)報(bào)告
C.季度報(bào)告
D.半年度報(bào)告
A.易維護(hù)性
B.安全性
C.易操作性
D.靈活性
E.包容性
F.及時(shí)性
A.所有業(yè)務(wù)部門(mén)
B.反洗錢(qián)牽頭部門(mén)
C.與反洗錢(qián)相關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)
D.反洗錢(qián)檢查部門(mén)
A.新業(yè)務(wù)上線(xiàn)后
B.新業(yè)務(wù)上線(xiàn)前
C.舊業(yè)務(wù)更新前
D.舊業(yè)務(wù)更新后
A.利用現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目設(shè)置及合格評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)被檢查單位理解和適應(yīng)反洗錢(qián)監(jiān)管政策
B.督促被檢查單位有針對(duì)性地對(duì)反洗錢(qián)工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，提高被檢查單位的合規(guī)水平及控制洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C.對(duì)被檢查單位履行反洗錢(qián)義務(wù)的合規(guī)性做出評(píng)價(jià)
D.對(duì)被檢查單位控制管理洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的適當(dāng)性做出評(píng)估
最新試題
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。