A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實(shí)身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識(shí)別客戶身份，確認(rèn)客戶真實(shí)身份。
C.對未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶，對客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易。
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你可能感興趣的試題
A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
C.中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單
D.以上三種均正確
A.每月
B.每3個(gè)月
C.每半年
D.每年
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.監(jiān)管
A.20萬元
B.50萬元
C.200萬元
D.500萬元
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.公安部
C.中國人民銀行
D.最高人民法院
A.與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
B.與非自然人維持業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
C.非自然人客戶修改賬戶密碼時(shí)
D.非自然人客戶電話咨詢業(yè)務(wù)時(shí)
A.通知客戶
B.盡職調(diào)查
C.暫停業(yè)務(wù)辦理
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.設(shè)立新的境外機(jī)構(gòu)
B.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷售或展業(yè)渠道
D.開發(fā)新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品使用新技術(shù)
A.上報(bào)接續(xù)報(bào)告，調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告，以及向相關(guān)偵察機(jī)關(guān)報(bào)案
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.對其交易對手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢問客戶交易目的，核實(shí)客戶交易動(dòng)機(jī)
D.經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。