單項(xiàng)選擇題定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行（），如遇法律法規(guī)及政策的重大變化，及時(shí)進(jìn)行審查調(diào)整。

A.一次
B.二次
C.三次
D.四次


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1.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)市聯(lián)社經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)管理責(zé)任。

A.理事會(huì)
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層

2.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)本條線和該單位經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。

A.各職能部門負(fù)責(zé)人、各基層信用社負(fù)責(zé)人
B.每一位員工
C.合規(guī)聯(lián)絡(luò)員
D.合規(guī)部門

3.單項(xiàng)選擇題（）作為市聯(lián)社與外部監(jiān)管部門聯(lián)系的樞紐，負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門保持日常的工作聯(lián)系。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B.合規(guī)部門
C.高級(jí)管理層
D.內(nèi)部審計(jì)部門

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)接受（）對(duì)自身盡職程度有效性、公正性、客觀性的定期檢查或?qū)徲?jì)。

A.高級(jí)管理層
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門
D.內(nèi)部審計(jì)部門

6.單項(xiàng)選擇題報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以書面形式隨時(shí)上報(bào)（可事先以口頭形式），下列哪一項(xiàng)不屬于要明確的內(nèi)容（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)基本情況
B.風(fēng)險(xiǎn)原因
C.風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失
D.處置措施或建議

7.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)（）。

A.組織梳理整合規(guī)章制度和操作規(guī)程
B.擬定合規(guī)計(jì)劃
C.承辦臨時(shí)性合規(guī)管理工作
D.負(fù)責(zé)上級(jí)部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示的貫徹落實(shí)

8.單項(xiàng)選擇題（）有權(quán)批準(zhǔn)設(shè)立合規(guī)部門。

A.高級(jí)管理層
B.理事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)部門

9.單項(xiàng)選擇題（）有權(quán)對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的理事、高級(jí)管理層人員提出罷免建議。

A.合規(guī)部門
B.理事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層

10.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)該單位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)總責(zé)。

A.理事會(huì)
B.合規(guī)部門
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理層