反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識單項選擇題每日一練(2020.06.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 中國人民銀行或者分支機構(gòu)應審核金融機構(gòu)報送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息的準確性和完整性。金融機構(gòu)報送的信息不準確或不完整的，中國人民銀行或其分支機構(gòu)應及時發(fā)出《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書》（附8），要求金融機構(gòu)在（）個工作日內(nèi)補充更正。

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2 《金融機構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計表》中的“通過代理行識別數(shù)“只由（）業(yè)金融機構(gòu)填寫

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3 金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，應在委托協(xié)議中明確雙方在（）方面的職責。

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4 金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的，情節(jié)嚴重的，國務院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

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5 金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務關(guān)系時，應以（）方式明確本金融機構(gòu)與境外金融機構(gòu)在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責。

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