多項(xiàng)選擇題除（）外，運(yùn)營(yíng)監(jiān)管經(jīng)理憑“運(yùn)營(yíng)監(jiān)管經(jīng)理證”及本人身份證即可開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，包括對(duì)臨柜業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查、柜員及主出納現(xiàn)金箱的檢查等。

A.查庫(kù)
B.專項(xiàng)檢查
C.綜合檢查
D.外部監(jiān)管部門檢查


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)公反洗錢業(yè)務(wù)中，對(duì)公客戶包括：（）。

A.法人
B.個(gè)體工商戶
C.其他組織
D.自然人

2.多項(xiàng)選擇題在電子商業(yè)匯票系統(tǒng)中，追索分為（）和（）兩個(gè)子流程。

A.追索通知
B.同意清償
C.委托收款
D.提示付款

3.多項(xiàng)選擇題為防范“飛單”事件出現(xiàn)，商業(yè)銀行應(yīng)做到以下方面：（）。

A.對(duì)銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進(jìn)行明確授權(quán)，并在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示
B.實(shí)行專區(qū)銷售，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或官方網(wǎng)站提供查詢代銷產(chǎn)品信息的渠道
C.禁止無(wú)授權(quán)或超授權(quán)代銷、員工假借單位名義私自推介、銷售未經(jīng)審批的產(chǎn)品
D.禁止在營(yíng)業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非農(nóng)業(yè)銀行產(chǎn)品銷售資料

4.多項(xiàng)選擇題以下運(yùn)營(yíng)檔案保管期限為30年的是（）。

A.掛失申請(qǐng)書
B.記賬憑證、原始憑證
C.凍結(jié)、解凍登記簿
D.業(yè)務(wù)印章、鑰匙等物品及密碼保管使用登記簿

7.多項(xiàng)選擇題如出現(xiàn)以下情形，應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù)有（）。

A.客戶所提供的身份證件、簽證等相關(guān)證件經(jīng)核查或鑒定為虛假證件
B.客戶所提供的身份證明文件不在有效期內(nèi)
C.客戶為中風(fēng)險(xiǎn)客戶
D.客戶或客戶關(guān)聯(lián)人員出現(xiàn)在反洗錢制裁名單中

8.多項(xiàng)選擇題以下屬于對(duì)外資銀行客戶開(kāi)展反洗錢合規(guī)審核的內(nèi)容的是（）。

A.反洗錢規(guī)章制度建設(shè)
B.客戶盡職調(diào)查措施
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.可疑交易監(jiān)測(cè)

9.多項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)監(jiān)督檢查通過(guò)（）等方式開(kāi)展。

A.在線監(jiān)控
B.開(kāi)展檢查
C.業(yè)務(wù)輔導(dǎo)
D.再監(jiān)督

10.多項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)監(jiān)督檢查工作檔案內(nèi)容包括（）。

A.檢查方案
B.運(yùn)營(yíng)檢查工作記錄
C.運(yùn)營(yíng)檢查工作底稿
D.監(jiān)督檢查報(bào)告

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