判斷題對(duì)AMLS未提供的符合報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的交易數(shù)據(jù),網(wǎng)點(diǎn)操作員也要進(jìn)行數(shù)據(jù)補(bǔ)錄。()

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3.多項(xiàng)選擇題下列()屬于外國(guó)政要。

A.政府首腦
B.重要的政府、司法或者軍事高級(jí)官員
C.國(guó)有企業(yè)高管
D.政黨要員

4.多項(xiàng)選擇題遇到下列()項(xiàng)所述的情況時(shí),需對(duì)客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別。

A.個(gè)人賬戶多次在支取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易時(shí)規(guī)避大額限定,累計(jì)交易金額巨大,明顯有別于當(dāng)?shù)貍€(gè)人客戶資金賬戶的一般交易金額。
B.對(duì)公客戶賬戶與其法人代表、財(cái)務(wù)人員等個(gè)人賬戶之間交易頻繁。
C.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務(wù),且交易金額規(guī)避大額限定。
D.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

5.多項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí),遇到下列()項(xiàng)涉及的情況,須協(xié)助保險(xiǎn)公司對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別。

A.保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣1萬(wàn)元(含)以上或者外幣等值1000(含)美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同。
B.單個(gè)被保險(xiǎn)人保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣2萬(wàn)元以上或者外幣等值2000(含)美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險(xiǎn)合同。
C.保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣20萬(wàn)(含)元以上或者外幣等值2萬(wàn)(含)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險(xiǎn)合同。
D.保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣10萬(wàn)(含)元以上或者外幣等值1萬(wàn)(含)美元以上且以轉(zhuǎn)賬形式繳納的保險(xiǎn)合同。

6.多項(xiàng)選擇題對(duì)辦理國(guó)際貿(mào)易融資業(yè)務(wù)客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括()。

A.客戶信用等級(jí)和結(jié)算記錄是否符合標(biāo)準(zhǔn)
B.是否在農(nóng)業(yè)銀行開(kāi)立存款賬戶或結(jié)算賬戶
C.是否具有外貿(mào)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.是否具有真實(shí)的貿(mào)易背景

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于審核法人客戶身份資料的規(guī)定,下列表述正確的是()。

A.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照如存在年審未通過(guò)、被吊銷、注銷、聲明作廢等情況,應(yīng)要求客戶進(jìn)行補(bǔ)正。
B.客戶應(yīng)提供近三年財(cái)務(wù)年報(bào)與近期財(cái)務(wù)報(bào)表,成立不足三年的客戶,提交自成立以來(lái)的年度報(bào)表。
C.對(duì)承包經(jīng)營(yíng)客戶,應(yīng)要求提供發(fā)包人同意申請(qǐng)授信的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明。
D.國(guó)家規(guī)定的特殊行業(yè),需提供有權(quán)部門的許可證、核準(zhǔn)書或備案文件。

8.多項(xiàng)選擇題對(duì)開(kāi)立法人現(xiàn)匯資本金賬戶的客戶進(jìn)行身份識(shí)別時(shí),下列()屬于應(yīng)審核的客戶資料。

A.資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件
B.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書或外經(jīng)委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預(yù)留銀行印鑒

9.多項(xiàng)選擇題公司正式成立并取得()后,才可將臨時(shí)存款賬戶轉(zhuǎn)基本存款賬戶并報(bào)人民銀行審批。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開(kāi)戶許可證

10.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于數(shù)據(jù)中心反洗錢檔案管理的規(guī)定,表述正確的是()。

A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定,定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時(shí),須由調(diào)閱單位提出申請(qǐng),填寫有關(guān)申請(qǐng)表。
C.調(diào)閱文檔申請(qǐng)應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時(shí),數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場(chǎng)。

最新試題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型:判斷題

一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問(wèn)題的整改。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書,并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型:判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。

題型:判斷題