多項選擇題有權機關必須符合（）條件，銀行方可予以協(xié)助執(zhí)行：

A、要求協(xié)助的機關應具備法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格
B、要求協(xié)助的事項應符合法律、法規(guī)規(guī)定
C、執(zhí)法人員應出具本人工作證或執(zhí)行公務證
D、賬號、戶名應填寫正確，兩者均填寫時，必須一致
E、相關法律文書應符合法律規(guī)定


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1.多項選擇題對于基層網點負責人需要防范與控制的法律風險主要是（）。

A、違規(guī)操作
B、協(xié)助執(zhí)行
C、泄露客戶資料
D、反洗錢

2.多項選擇題基層網點在協(xié)助有權機關執(zhí)行查詢、凍結、扣劃業(yè)務時，存在的主要風險點有（）。

A、違規(guī)操作
B、超范圍協(xié)助
C、向非執(zhí)法人員泄露客戶資料
D、轉移被執(zhí)行人資金
E、不履行協(xié)助執(zhí)行義務

3.多項選擇題針對營業(yè)網點防范偽造、變造票據(jù)、憑證的主要控制措施為（）。

A、加強對業(yè)務人員的培訓
B、嚴格按照業(yè)務操作流程進行審查
C、履行換人復核
D、配備、利用先進的鑒別儀器進行審查

4.多項選擇題針對違規(guī)開立結算賬戶的控制措施包括（）。

A、必須嚴格審查申請單位的相關證明文件是否真實、有效
B、必須把好審核相應證明文件的關口，如認為證件不全、有誤或有異議，必須進行核實
C、必要時到單位客戶經營場所實地考察
D、單位法人代表或單位負責人必須到場
E、開戶銀行對不符合開戶要求的單位客戶堅決不受理其開戶申請。

5.多項選擇題網點負責人應及時發(fā)現(xiàn)和處置案件線索，案件線索處置包括（）。

A、線索甄別
B、線索查詢
C、線索報告
D、線索處置
E、線索分析

6.多項選擇題遠程授權改革的主要目標為（）。

A、控制業(yè)務運行風險
B、提高業(yè)務授權效率
C、優(yōu)化人力資源配置
D、調整業(yè)務運營布局
E、提供營銷支持

7.多項選擇題案件線索的可疑現(xiàn)象中員工異常行為包括（）。

A、私自代客戶保管重要單證或印鑒
B、違規(guī)代客戶辦理業(yè)務
C、檢查或審計人員問詢時表現(xiàn)反常并試圖掩蓋某些事實
D、以各種理由拖延或拒不換崗
E、上班時間無故串崗或經常接打電話辦私事

8.多項選擇題案件線索的可疑現(xiàn)象中柜面可疑業(yè)務包括（）。

A、頻繁對辦理業(yè)務反交易沖正
B、頻繁開立小金額賬戶
C、經業(yè)務主管批準，調閱查看錄像監(jiān)控資料
D、在無客戶情況下進行業(yè)務操作
E、不同客戶開戶時預留的聯(lián)系電話相同

9.多項選擇題網點負責人應熟知并認真甄別日常業(yè)務工作中可能構成案件的可疑現(xiàn)象，主要包括（）。

A、內外賬務不符
B、柜面可疑業(yè)務
C、客戶投訴或信訪舉報反映的問題
D、柜員偶爾的業(yè)務差錯
E、員工異常行為

10.多項選擇題網點負責人要做好員工行為動態(tài)管理的排查工作，發(fā)現(xiàn)有（）以下現(xiàn)象、信息的應予關注。

A、從事第二職業(yè)
B、上班無精打采，情緒反常的
C、請假逾期不歸
D、上班時間偶爾接打私人電話
E、工作異常，越權辦理業(yè)務的