多項(xiàng)選擇題反洗錢工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（）。

A、為不提供身份證件或提供假身份證件的客戶開立存款賬戶
B、為提供虛假開戶資料的客戶辦理存款、結(jié)算業(yè)務(wù)
C、發(fā)生大額、可疑交易，不按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告
D、不按規(guī)定期限保管賬戶資料和交易記錄，賬戶資料和交易記錄保存不完整
E、泄露反洗錢工作信息
F、未按監(jiān)管部門要求開展反洗錢宣傳、培訓(xùn)工作。


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1.多項(xiàng)選擇題基層網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)依照國家的法律法規(guī)，認(rèn)真執(zhí)行（），履行反洗錢義務(wù)。

A、反洗錢宣傳制度
B、客戶身份識別制度
C、反洗錢內(nèi)部控制制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、大額交易和可疑交易報(bào)告制度

2.多項(xiàng)選擇題有權(quán)查詢和凍結(jié)單位和個人存款的單位是（）。

A、人民檢察院
B、監(jiān)察機(jī)關(guān)
C、國家安全機(jī)關(guān)
D、軍隊(duì)保衛(wèi)部門
E、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)
F、公安機(jī)關(guān)

3.多項(xiàng)選擇題無權(quán)查詢個人存款的單位是（）。

A、審計(jì)機(jī)關(guān)
B、工商行政管理機(jī)關(guān)
C、國家安全機(jī)關(guān)
D、人民檢察院
E、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)
F、公安機(jī)關(guān)

4.多項(xiàng)選擇題有權(quán)查詢單位和個人存款的單位是（）。

A、審計(jì)機(jī)關(guān)
B、工商行政管理機(jī)關(guān)
C、國家安全機(jī)關(guān)
D、人民檢察院
E、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)

5.多項(xiàng)選擇題有權(quán)凍結(jié)單位和個人存款的單位是（）。

A、人民檢察院
B、監(jiān)察機(jī)關(guān)
C、國家安全機(jī)關(guān)
D、軍隊(duì)保衛(wèi)部門
E、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)
F、公安機(jī)關(guān)

6.多項(xiàng)選擇題有權(quán)扣劃單位和個人存款的單位是（）。

A、人民法院
B、稅務(wù)機(jī)關(guān)
C、人民檢察院
D、海關(guān)
E、公安機(jī)關(guān)
F、工商行政管理機(jī)關(guān)

7.多項(xiàng)選擇題符合協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行查詢、凍結(jié)、扣劃條件的，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)填寫《協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃登記簿》，詳細(xì)記載（）。

A、要求協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)的名稱
B、執(zhí)行人員姓名及證件號碼
C、要求協(xié)助執(zhí)行的項(xiàng)目
D、相關(guān)法律文書的名稱和文號
E、被協(xié)助執(zhí)行人的戶名和賬號以及處理結(jié)果

8.多項(xiàng)選擇題有權(quán)機(jī)關(guān)必須符合（）條件，銀行方可予以協(xié)助執(zhí)行：

A、要求協(xié)助的機(jī)關(guān)應(yīng)具備法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格
B、要求協(xié)助的事項(xiàng)應(yīng)符合法律、法規(guī)規(guī)定
C、執(zhí)法人員應(yīng)出具本人工作證或執(zhí)行公務(wù)證
D、賬號、戶名應(yīng)填寫正確，兩者均填寫時(shí)，必須一致
E、相關(guān)法律文書應(yīng)符合法律規(guī)定

9.多項(xiàng)選擇題對于基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人需要防范與控制的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。

A、違規(guī)操作
B、協(xié)助執(zhí)行
C、泄露客戶資料
D、反洗錢

10.多項(xiàng)選擇題基層網(wǎng)點(diǎn)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)時(shí)，存在的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有（）。

A、違規(guī)操作
B、超范圍協(xié)助
C、向非執(zhí)法人員泄露客戶資料
D、轉(zhuǎn)移被執(zhí)行人資金
E、不履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)

最新試題

某單位會計(jì)3月15日到其開戶銀行查詢?nèi)烨稗k理的一筆50萬元銀行進(jìn)賬單未到賬，經(jīng)查屬柜員記串戶，當(dāng)日網(wǎng)點(diǎn)對該筆錯賬應(yīng)（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

匯款人辦理（），可到任一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理。

題型：單項(xiàng)選擇題

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)處理完畢的會計(jì)憑證應(yīng)集中在當(dāng)日，最遲于（）送事后監(jiān)督實(shí)施監(jiān)督。

題型：單項(xiàng)選擇題

開戶單位購買（），柜員應(yīng)審核開戶單位預(yù)留簽章和購買人“結(jié)算證”或IC卡，核驗(yàn)開戶單位預(yù)留密碼后辦理。

題型：單項(xiàng)選擇題

柜員領(lǐng)用印章時(shí)，應(yīng)核對印章實(shí)物與印模、（）是否一致，并于領(lǐng)用當(dāng)日在會計(jì)要素系統(tǒng)中進(jìn)行領(lǐng)用處理。

題型：單項(xiàng)選擇題

發(fā)現(xiàn)柜員現(xiàn)金長、短款差錯，（）應(yīng)立即組織查找，針對差錯情況督促柜員按規(guī)定作賬務(wù)處理，并報(bào)上級行。

題型：單項(xiàng)選擇題

下級行向上級行領(lǐng)用空白重要憑證時(shí)，若由非系統(tǒng)請領(lǐng)柜員領(lǐng)取的，領(lǐng)用人除持要素請領(lǐng)單、本人有效身份證件外，還須出具（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

正式掛失的掛失處理和掛失撤銷均應(yīng)到（）申請辦理。

題型：單項(xiàng)選擇題

對于大堂經(jīng)理推薦的新優(yōu)質(zhì)客戶，理財(cái)經(jīng)理應(yīng)使用PBMS系統(tǒng)中的（）功能，將其納入本人維護(hù)范圍。

題型：單項(xiàng)選擇題

對于抵押質(zhì)押的有價(jià)證券，應(yīng)按（）入表外賬。

題型：單項(xiàng)選擇題