單項選擇題商業(yè)銀行銷售風(fēng)險評級為()以上理財產(chǎn)品時,除非與客戶書面約定,否則應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行網(wǎng)點進(jìn)行。

A、四級
B、四級(含)
C、三級(含)
D、三級


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5.單項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定()的客戶風(fēng)險承受能力評估書。

A、本行統(tǒng)一
B、行業(yè)統(tǒng)一
C、各分行統(tǒng)一
D、各支行統(tǒng)一

7.單項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)能識別并妥善處理好金融創(chuàng)新引發(fā)的各類利益沖突,公平地處理銀行與客戶之間、銀行與()之間的利益沖突。

A、監(jiān)管機構(gòu)
B、第三方評價機構(gòu)
C、第三方輿論媒體
D、其他金融機構(gòu)

9.單項選擇題私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到()人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶?

A、600萬元
B、500萬元
C、300萬元
D、400萬無

最新試題

在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報告及擬處理意見報市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。

題型:判斷題

市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。

題型:判斷題

規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。

題型:判斷題

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險,下列哪一項不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()

題型:單項選擇題

合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

題型:多項選擇題

問責(zé)實行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。

題型:判斷題

合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動。

題型:判斷題

合規(guī)問責(zé)的信息來源有哪些?

題型:問答題

高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險,下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()

題型:單項選擇題