單項(xiàng)選擇題對(duì)于未按照規(guī)定保存客戶身份資料且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以（）

A.處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.處二十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）罰款

A．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C．10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)且致使洗錢后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以（）

A.責(zé)令限期改正
B.處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)于未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以（）

A.處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
C.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告且致使洗錢后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以（）

A.責(zé)令限期改正
B.處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款

5.單項(xiàng)選擇題對(duì)于故意提供虛假材料的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以（）

A.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.責(zé)令限期改正
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款

最新試題

執(zhí)法型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型：判斷題

主查人負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)駐會(huì)談紀(jì)要，并由檢查組組長(zhǎng)和（）簽字確認(rèn)。

題型：填空題

對(duì)需要立即進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)可（）時(shí)出示。

題型：填空題

國(guó)際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。

題型：判斷題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)在反洗錢體系中具有（）作用。

題型：填空題

打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對(duì)洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力，關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責(zé)任。

題型：判斷題

金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息，同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。

題型：判斷題

應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對(duì)其監(jiān)督管理的具體辦法，由全國(guó)人大及其常委會(huì)通過(guò)法律的形式確定。

題型：判斷題

履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。

題型：判斷題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況在檢查組下成立若干專項(xiàng)檢查小組，每個(gè)專項(xiàng)檢查小組成員不能少于（）人，其中設(shè)1名小組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查工作。

題型：填空題