A.負責落實和執(zhí)行上級行下達的管理意見與建議
B.負責及時采取措施控制或化解風險
C.負責及時整改稽核、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題
D.負責及時核查與反饋稽核、監(jiān)測信息
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你可能感興趣的試題
A.業(yè)務主管
B.或具備主管級別
C.或經(jīng)辦柜員
D.或機構(gòu)負責人
A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關(guān)
A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結(jié)算賬戶；
C.存款人在本營業(yè)機構(gòu)已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機構(gòu)
E.賬號在同一營業(yè)機構(gòu)重復
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。