您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.完善公司治理結構，加強內部控制和風險管理
B.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.維護期貨投資者和合法權益
D.改善市場融資狀況
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內部控制狀況
B.期貨公司財務報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會
最新試題
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。（）
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。（）
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）
首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）
首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）
總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）